12月30日，證監(jiān)會進行年終“盤點”，披露2016年行政處罰情況。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，今年全年行政處罰工作成效顯著，共對183起案件作出處罰，罰沒款共計42.83億元，較去年增長288%，對38人實施市場禁入，較去年增長81%。行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額均創(chuàng)歷史新高，市場禁入人數(shù)也達到歷史峰值。

其中，市場操縱違法案件成為罰沒款的主力。中鑫富盈、吳峻樂操縱“特力A”等股票案被罰沒金額超過10億元；黃信銘操縱“首旅酒店”等股票案被罰沒金額超過5億元；任良成操縱“龍洲股份”等股票案、瞿明淑操縱“恒源煤電”等股票案、唐隆操縱“渤海活塞”股票案被罰沒金額均超過1億元。

內(nèi)幕交易違法案件中，蘇嘉鴻內(nèi)幕交易“威華股份”案被罰沒金額超1億元；顏玲明內(nèi)幕交易“利歐股份”案、馬祥峰內(nèi)幕交易“寶莫股份”案、周繼和內(nèi)幕交易“江泉實業(yè)”案等多起案件被罰沒金額均超過千萬元。

場外配資中的違法案件中，恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順公司、銘創(chuàng)公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，分別被處以約43946萬元、870萬元、3797萬元罰沒款處罰；廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券未按規(guī)定對客戶身份信息進行審查了解，分別被處以約2721萬元、11460萬元、7293萬元、2358萬元罰沒款處罰。

■ 案例

特力A操縱者被開出A股史上最大罰單

合計被罰沒超10億，遠超當年光大“烏龍指”被罰沒5.23億

在今年罰沒的42.83億元中，僅“妖股”特力A的操縱者便被罰沒超10億元，約占總罰沒款項的4成，成為今年罰單之最。

根據(jù)證監(jiān)會披露的數(shù)據(jù)可以看出，特力A操縱者的10億元罰單也成了A股歷史上最大罰單，超過東海恒信被罰沒的7.3億，更遠超當年光大“烏龍指”被罰沒的5.23億。

2015年7月起，特力A就因其逆勢漲停被市場認定為“妖股”。自7月10日至8月28日期間，特力A每股從12.08元漲至29.36元，其間最高觸及50元。不過被查仍未遏制特力A高歌猛進的勢頭，特力A在12月10日觸及108元的最高價，市盈率最高超2000倍。

據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，中鑫富盈、吳峻樂通過集中資金及持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在所控制賬戶之間交易等方式，合謀操縱“特力A”、“得利斯”股票價格，反向賣出獲利。在同一天交易同一只股票有38次，在所控制賬戶之間交易“特力A”或“得利斯”389次，其中以同樣價格同樣數(shù)量交易7次。吳峻樂承認共同交易，相關(guān)人員也證實雙方合作交易涉案股票。

這影響了“特力A”的交易價格和交易量，中鑫富盈獲利1.47億元，吳峻樂獲利1.74億元；同期，在操縱“得利斯”時中鑫富盈虧損3351萬元，吳峻樂虧損1.85億元。

證監(jiān)會稱，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)等，證監(jiān)會決定沒收中鑫富盈違法所得1.47億元，并處以4.42億元罰款。對中鑫富盈實際控制人李建林給予警告，并處以60萬罰款。同時，沒收吳峻樂違法所得1.74億元，并處以3.47億元罰款。合計罰沒11億元。

恒生網(wǎng)絡(luò)被罰沒4.39億元

證監(jiān)會還對同花順公司、銘創(chuàng)公司分別處以約653萬元、2848萬元罰款

歷時一年余，在去年股災(zāi)前后助漲殺跌的場外配資參與者被正式處罰，包括恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順、海通證券、杭州米云等十余個參與者被罰沒8.57億元。

11月25日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，對場外配資中證券違法違規(guī)案件作出行政處罰，其中對恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順、上海銘創(chuàng)三家場外配資資管系統(tǒng)提供商開出4.87億元罰單。同時，因違規(guī)對客戶身份信息進行審查了解，海通證券、華泰證券、方正證券合計被罰沒2.38億元。三家資產(chǎn)管理公司和杭州米云公司合計被罰沒1.32億元。

因HOMS系統(tǒng)惹禍的恒生網(wǎng)絡(luò)成為被處罰最重的公司，被罰沒4.39億元。

去年6月12日中國證監(jiān)會宣布開始清查場外配資，直接帶動了配資客戶的大幅拋盤，加大了去年6月中旬的股市巨幅波動，成為監(jiān)管層清理的“頑疾”。

2016年11月25日，證監(jiān)會表示，恒生網(wǎng)絡(luò)、銘創(chuàng)公司等三家網(wǎng)絡(luò)公司明知一些不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構(gòu)或個人的證券經(jīng)營模式，仍向其銷售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件，并提供相關(guān)服務(wù)、獲取收益，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會決定，沒收恒生網(wǎng)絡(luò)違法所得約1.1億元，并處以約3.3億元罰款；對責(zé)任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款。同時，證監(jiān)會對同花順公司、銘創(chuàng)公司分別處以約653萬元、2848萬元罰款。

除上述三家場外配資資管系統(tǒng)提供商，證監(jiān)會還披露了多家券商和資管公司。

本組稿件采寫/新京報記者 金彧